将资产转移到IRA直接再投资账户

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头寸转账页面让您通过全国证券清算公司(NSCC)的自动客户账户转账服务(ACATS),将在另一个经纪公司持有的美国股票、期权和现金转移到KW。

您的账户名、税号和客户类型(即个人、联名、Roth IRA)必须与第三方经纪商账户完全匹配,转账才能进行。

将资产转移到IRA直接再投资账户

  1. 在左侧窗格中点击资金管理,然后点击头寸转账

  2. 如果安全登录系统页面打开,这意味着您的账户加入了安全登录系统,您必须使用您的安全设备来登录到现金转账页面:

  1. 输入您的用户名,然后点击确定

  2. 仔细阅读屏幕上的说明,然后输入来自您的安全设备或临时密码的响应字符串并点击确定

  3. 如果您是主账户用户,选择您想要查看交易历史的客户或次级账户:

     
     

    在客户账户ID列表中,选择您想要检查资金状态的账户ID,或者在输入账户标题区域中键入账户标题。

    如果您有许多客户/次级账户,您能够输入账户ID的首字母来快速地在列表中找到该账户ID。

  4. 在转账方式列表中,选择ACATS - 美国证券

  5. 在类型列表中,选择以下选项当中的一种:

    • 全部 - 选择该选项来将您的全部资产从第三方经纪商转移到您的账户。

    • 部分 - 选择该选项来将您的一些资产从第三方经纪商转移到您的账户。

  6. 在来源列表中,选择您的第三方经纪商。您能够输入经纪商名称的首字母,在列表中快速地跳至该经纪商。

     

    对IRA账户的ACATS请求页面出现。

     

  7. 账户信息部分中,核实您的账户标题、账户号、税号和客户类型与您的第三方经纪商账户中的信息完全匹配,然后通过点击相应的单选按钮来选择您在您的第三方经纪商拥有的IRA账户类型:

    • Roth IRA

    • 直接再投资IRA

    • 简化雇员养老金(SEP) IRA

    • 传统IRA

  8. 在账户号区域中,输入您的第三方经纪商账户的账户号,该账号必须与您的递交公司的账单上出现的账号完全匹配。

  9. 在要转移的资产部分中,点击相应的单选按钮来对这些问题回答

    • 您在您的第三方经纪商是否有保证金贷款?

    • 您的第三方经纪商账户是否持有任何空头头寸?

    • 您的第三方经纪商账户是否持有任何期权头寸?

  10. 点击继续

如果您在类型列表中选择了部分(第5步),那么部分ACATS转账页面将出现。

 

  1. 指定哪些美国股票、期权、共同基金、债券和现金要转移,如下表所示。
    或者点击取消来取消操作并返回到前一个页面。

    添加美国股票:

    点击添加美国股票,然后在以下区域中输入关于您想要转移的股票的信息:

    • 交易所(可选的区域)

    • 代码

    • 股数

    • 头寸 - 点击多头空头来指明股票的头寸。

    点击添加

    对您想要转移的每个美国股票重复以上过程。

    添加美国期权:

    点击添加美国期权,然后在以下区域中输入关于您想要转移的期权的信息:

    • 底层证券代码

    • 合约数目

    • 头寸 - 点击多头空头来指明股票的头寸。

    • 行权价

    • 看跌/看涨

    • 到期日期 - 以格式yyyymmdd输入期权的到期日期。

    点击添加

    对您想要转移的每个美国期权重复以上过程。

    添加美国共同基金:

    点击添加美国共同基金,然后在以下区域中输入关于您想要转移的共同基金的信息:

    • 交易所(可选的区域)

    • 代码

    • 股数

    点击添加

    对您想要转移的每个美国共同基金重复以上过程。

    添加美国债券:

    点击添加美国债券,然后在以下区域中输入关于您想要转移的债券的信息:

    • 库斯普号

    • 数量

    点击添加

    对您想要转移的每个美国债券重复以上过程。

    添加现金:

    点击添加现金,然后在以下区域中输入关于您想要转移的资金的信息:

    • 现金余额或保证金贷款 - 点击相应的单选按钮。

    • 金额(以美元)

    点击添加

  2. 在您添加您的选择之后,它们会被显示在屏幕上。

    通过在删除栏中点击删除链接将资产从列表中删除。

    当要转移的资产列表完成,检查页面上的信息,然后在签名区域中输入您的姓名。这等同于手写的签名。

  3. 点击确认

  1. 在ACATS签名页面上,检查页面上的信息,然后在签名区域中输入您的姓名。这等同于手写的签名。点击继续

    确认页面出现。

  2. 在确认页面上,在确认号区域中输入您通过电子邮件收到的确认号,然后点击确认

    如果您没有通过电子邮件收到确认号码,请检查您的垃圾邮件文件夹,因为有时候邮件过滤器会拦截消息。

    或者点击重新发送确认号来收到另一封确认电子邮件。

    或者点击
    取消来取消转账请求。

在交易历史页面上查看您的交易状态。


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