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FAQ

5C2-11申报

美国证券交易委员会规则15C2-11是什么?
根据“上市规则”第15C2-11,证券交易委员会说,它是非法的一名美国证券经纪人或经销商来启动或恢复任何安全性的报价,除非有关发行人的某些信息和经纪商或交易商相信有合理的依据,信息是准确的,从可靠来源获得。

表格211是什么?

211表的是一张必须由市商完成并提交的到FINRA OTC符合单位由做市商在OTCBB,“粉单”,或任何其他类似的报价中根据SEC规则15C2-11启动或恢复报价。 (来源:www.otcbb.com

什么样的信息需要基韦斯特考虑引用了安全吗?
我们鼓励每一个潜在的发行人审查发现的问题,并要求项目在我们的211问卷。它也建议您咨询您的法律顾问。

场外报价服务和上市公司在股票市场上公司报价之间有一定的差异是什么?
股票市场(包括纳斯达克和纽约证券交易所或美国证券交易所注册的交流,如)有具体的定量和定性的上市标准和维护标准,严格的监督和执行。在股票市场上市公司报告义务推向市场,市场和上市公司之间存在一个持续的监管关系。场外交易报价服务(OTCBB,粉单市场)促进非上市证券的报价。因此,任何监管的场外报价服务和发行人之间的关系可能相对有限,或根本不存在。 (来源:www.otcbb.com

OTCBB“上市”的要求是什么?
因为在OTCBB是一个报价服务为FINRA市场庄家,而不是发行人上市服务或证券市场,有没有上市由OTCBB发行人必须满足的要求。因此,有没有财务要求,也没有最低买入价要求。 (来源:www.otcbb.com

OTCBB的资格要求是什么?
为了安全,才有资格在OTCBB做市商的报价,必须将安全性与证券和交易委员会(SEC)或其他联邦监管机构具有适当管辖权(见下文),发行人必须注册电流在其需要提交联邦当局。
国内在OTCBB上报价的问题仅限于以下证券:

    证券发行人根据1934年“证券交易法”(“公司法”)第1315d)条,使电流备案;
    证券存管机构不需要提交根据该法案,但与其相应的监管部门的文件中公开发表的报告;
    注册封闭式投资公司证券;
    保险公司根据第12g)(2)(G),该法案获豁免登记的证券。

证券及交易委员会(SEC)根据1934年“证券交易法”第12条外国问题和不良反应必须登记。 (来源:www.otcbb.com

表格211提交的财务状况有被审计?
是的,定期报告NASD规则6530规定要求OTCBB发行人的财务报表的年度审计。然而,目前FINRA规则不要求粉单发行人被审计的财务报表,但他们应该准备按照美国通用会计准则,外国发行人,在根据本国的会计标准。 (来源:www.otcbb.com

OTCBB公司核数师须与公众公司会计监督委员会(PCAOB)注册?
20031022日起,国内所有上市公司的核数师必须在PCAOB注册。萨班斯 - 奥克斯利法案“第102条中规定,任何一家上市公司核数师出具审计意见,如果他们不与PCAOB注册。申报与未注册PCAOB的审计师的审计意见,被认为是不完整和不遵守规则6530。 (来源:www.otcbb.com

为什么不让我进去报价(最佳买入和最佳沽出)所有OTCBB证券的信息?
必须有至少两个出价和两个要求报价计算一个安全的内部市场。因为只有一个做市商在OTCBB及庄家需要被允许发表片面的报价和贵重的表示有兴趣,有可能是引号内无法计算的证券。 (来源:www.otcbb.com



ACAT处理
你是否接受第三方转账?
我们只会将资产转移到类似的命名并不构成所有权变更的帐户。

我仍然可以在我的账户中进行交易,一旦我的ACAT已经启动?
如果处理一个完整的ACAT(即账户的所有资产转让给经纪人/经销商一个entirly不同),那么该帐户将被关闭,所有交易。如果你正在处理的部分ACAT(意思是只有部分资产转移到一个完全不同的经纪/交易商),那么你仍然能够积极交易帐户中,但您将无法在证券交易的转移。

需要多长时间来处理我的ACAT要求?
通常的ACATS采取approximatley4-7个营业日完成,虽然这里的时候,它可能需要更长的时间。

我有一个共同基金。请问我能不能把我的共同基金通过ACATS
ACATS部门会将所有基金通过基金部门处理传输请求。如果结算房子没有与该基金的协议,那么共同基金部门会要求清算。


支票存款
你接受汇票,银行本票,或旅行支票?
我们不接受这些类型的检查,我们也不接受信贷额度的支票,支票上绘制行存款外地户口的权益或官方检查。

你接受第三方检查?
我们不接受第三方支票上绘制的帐户以外的其他帐户持有人或任何检查,没有主任彭森金融服务(我们的清算公司)支付相同的名称之一,这是任何检查。


在支票上,一定要参考你的账户号码。

当我的资金将提供给我?
一旦检查站的账户,您将资金可供提取之前,需要等待10个工作日。

我可以用我的支票直接存入我的账户交易?
如果存款是在$ 25,000以下,那么你将不得不等待前一个营业日,您可以使用的资金进行交易。
如果存款是大于$ 25,000,那么你将不得不等待五个营业日之前,你可以用这些资金来交易。


企业账户

什么是企业经纪帐户?
一个企业的经纪帐户是一个标题下的一间公司的法定名称。多个授权的人员可能是这种类型的帐户上。所有纳税申报是通过该公司的联邦ID税#。

我想开企业brokeage帐户,与贵公司。我应该在什么时候发送填妥的开户文件?
首先您需要与经纪人进行接触和讨论您的交易细节。如果我们的合规部门批准您的交易,进而你就可以在开户文件以传真或电子邮件。如果您将沉积股份,你首先要完成股权存款问卷(EDQ)或的快速事实问卷(QFQ)。

需要什么样的形式开设公司的经纪帐户(现金)?

    新帐户审批表(1 ***2),客户账户协议,公司账户协议,初始的隐私声明,收到的文档。这些形式下,可以找到新的帐户>企业账户包。
    如果打开此帐户作为保证金账户,然后代替客户账户,保证金及短期账户协议客户账户协议,
    每个授权的个人或实益拥有人将需要完成客户识别增编,以及提交的未到期的政府颁发的身份证。政府颁发的身份证明包括驾驶执照,州身份证和/或护照。客户识别附录形式下,可以找到新的帐户>企业账户包
    除了这些形式,我们将需要设立法团(即公司章程,公司章程,法律的复制等)的文档。我们将需要的文档,在其中设置了公司的州或省,确认时,它的形成,它仍然是活跃。
    如果你的公司是不是一家上市公司和股股份已发行,那么我们将需要你的股票寄存器的副本。

***我们现在需要新帐户进行公证审批表第2页上的签名行。

你需要原来的文档?
您可以传真或扫描到电子邮件所需文件。唯一的实例,我们需要原始文件的情况下外国公司的W-8BEN

你开立账户,公司在加拿大?
如果授权的帐户持有人居住在加拿大,但该公司成立于美国,在美国,将收到的邮件,那么我们就可以进行开户。我们无法为加拿大公司开立账户。



DRS处理
什么是一个DRS存款?
D.R.S.或直接注册系统允许股东以电子书的形式持有其注册资证券过户代理,而不是一个物理证书。使用直接注册系统,你可以存入电子股份过户代理(如果转让代理是一个参与者)。

处理DRS传输费用又是多少?
DRS费是30元,再加上过户代理费从$ 0 - $ 150每个请求。

处理电子股反对沉积物理证书有什么优势?
电子加工股可以节省时间,遗失证书的相关费用和​​风险。

我要让我所拥有的股份DRS的存款。下一步是什么?
首先您需要与经纪人进行接触和讨论您的交易细节。该券商将已完成股权存款问卷或快速事实问卷。请参阅沉积OTC证券的准则。一旦我们的合规部门已批准您的交易,你就可以开立一个帐户,或者如果你有一个已经打开,你将完成一个DRS申请表和提供我们一个说法(于3个月内)股份过户代理正在请求。你的语句必须包含您的投资者ID号码。如果有任何的信息不匹配的代理信息,代理可能会收取75美元的退回手续费或以上。然后,您将在最初的发送另一个请求之前,需要等待48-72小时。



DTC处理
DTC传送是什么?
DTC传送,使您能够将一个经纪帐户到另一个经纪帐户的DTC资格股。每个企业都有一个独特的DTC号码,你必须发送公司提供。

DTC参与者号码是什么?
我们的清算公司的DTC参与者数量是0234。您将需要您的帐户名称和帐户号码以及还提供发送公司。

处理电子股反对沉积物理证书有什么优势?
电子加工股可以节省时间,遗失证书的相关费用和​​风险。

我是否需要预先批准存入到我的ACOUNT股份通过DTC trasnfer的?
是。首先您需要与经纪人进行接触和讨论您的交易细节。该券商将已完成股权存款问卷或快速事实问卷。请参阅沉积OTC证券的准则。一旦我们的合规部门已批准您的交易,你就可以开立一个帐户,或者如果你有一个已经打开,您将有权要求从发送公司的DTC


DVP帐户
什么是DVP帐户?
DVP代表货银两讫。这些账户涉及结算程序,在安全卖方同意向买方支付时的安全交付给卖家。许多这些帐户进行与总理的经纪或托管商。

我想开DVP帐户与你的公司。我应该在什么时候发送填妥的开户文件?
首先您需要与经纪人进行接触和讨论您的交易细节。如果我们的合规部门批准您的交易,进而你就可以在开户文件以传真或电子邮件。如果您将沉积股份,你首先要完成股权存款问卷或快速事实问卷。请参阅沉积OTC证券的准则。

需要什么样的形式打开了一个个人账户?
你必须完成DVP新帐户申请书。


DWAC处理
什么是DWAC
缩写DWAC存款/取款托管和存管信托公司(DTC)运行。它允许DTC参与者,电子转移DWAC eligibble股份或从传输代理。

是什么费处理DWAC的?
费用是30元左右再加一个过户代理费,它可以改变从代理到代理。

处理电子股反对沉积物理证书有什么优势?
电子加工股可以节省时间,遗失证书的相关费用和​​风险。

我想我拥有的股份,作出DWAC存款。下一步是什么?
首先您需要与经纪人进行接触和讨论您的交易细节。该券商将已完成股权存款问卷或快速事实问卷。请参阅沉积OTC证券的准则。一旦我们的合规部门已批准您的交易,你就可以开立一个帐户,或者如果你有一个已经打开,您可以继续启动DWAC的。过户代理发行人或股东必须接受指令接受DWAC。然后,我们将启动DWAC,如果我们的指令相匹配的指示转移剂,然后将股份转入您的帐户。通常你应该让一个营业日的股份帐户中出现。

我能出我的帐户DWAC股吗?
如果发行人是DWAC资格,你将能够转让股份的转让代理。



收费表

披露收费
有关的任何费用,在您的帐户进行交易前的信息,请联系您的经纪人。整个本网站所提供的费用估计的基础上向我们客户收取的现行税率,可能已经改变。

基金提款
我的帐户办理导线成本是多少?
国内线是25元,而外国线是50美元。

你处​​理第三方的电线?
我们不会处理任何电线给第三方帐户,这是名称相同的帐户持有人以外的其他任何帐户。

截止电线在贵公司是什么?
我们不会接受电线请求后,12:00 PM PST



个人或联名帐户

个别经纪帐户是什么?
个别经纪帐户是一个名为“一个人的法定名称下。此单一个体此帐户reposonsible,完成所有的纳税申报方式提供这个人的社会安全号码。

我想开与贵公司的个人(或联合)经纪账户。我应该在什么时候发送填妥的开户文件?
首先您需要与经纪人进行接触和讨论您的交易细节。如果我们的合规部门批准您的交易,进而你就可以在开户文件以传真或电子邮件。如果您将沉积股份,你首先要完成股权存款问卷(EDQ)或的快速事实问卷(QFQ)。

需要什么样的形式打开了一个个人账户?
随着非政府颁发的身份证过期(即护照和/或驾驶执照)的,在minimuim下列文件必须提交:

    新开户审批表(页1 ***2),客户账户协议,初始隐私声明,收到的文档。
    外国个人账户也将需要提交原始的W-8BEN,必须邮寄到我们公司。

这些形式下,可以找到新的帐户>个人帐户

***我们现在需要新帐户进行公证审批表第2页上的签名行。

你需要原来的文档?
您可以传真或扫描到电子邮件所需文件。原始文件的唯一实例,而我们需要的W-8BEN为外籍人员的情况。

你开立账户,为加拿大公民?
如果个人在加拿大居住,那么我们就无法开立的帐户。如果个人永久居住在另一个非被禁的国家,那么我们将能够打开帐户。

我想开一个帐户与另一人共同。请问这个人还需要完成同样的文件吗?
是。新帐户联名帐户持有人审批表上有一节。将需要双方签订的所有要求签名的开户文件。联名账户有不同类型(即联合分权,联合未死或联合租赁的权利,由的Entrety和社区物业的租户。意外死亡的情况下,这些类型的联名账户ALLL以不同方式对待剩余资产所以重要的是与您的经纪人讨论后果的每个类型的联名账户由联名账户协议完成的。这些形式下,可以找到新帐户>联名账户。



IRA帐户

什么是IRA帐户?
爱尔兰共和军代表个人退休帐户。这是一个账户,用于退休及提供若干税务优惠省钱。有几种不同类型的IRA账户,可以打开,即侧翻,SEP,罗斯,和传统的最常见的是罗斯IRA和传统IRA。您应该咨询与财务顾问的意见,找到适合你的退休需要最好类型的IRA帐户。

我想开一个IRA帐户与你的公司。我应该在什么时候发送填妥的开户文件?
首先您需要与经纪人进行接触和讨论您的交易细节。如果我们的合规部门批准您的交易,进而你就可以在开户文件以传真或电子邮件。如果您将沉积股份,你首先要完成股权存款问卷(EDQ)或的快速事实问卷(QFQ)。

需要什么样的形式打开一个IRA帐户?
随着过期的非政府颁发的身份证明(如护照和/或驾驶执照),至少须提交下列文件:

    新开户审批表(页1 ***2),客户账户协议,初始隐私声明,收到的文档。
    如果打开此帐户作为保证金账户,然后代替客户账户,保证金及短期账户协议客户账户协议,
    IRA的简化

这些形式下,可以找到新账户IRA


有限责任公司帐户

什么是有限责任公司的经纪帐户?
有限责任公司的经纪帐户,设立一家有限责任公司。这种类型的公司是不是一个公司。它的成员所拥有的有限责任。有限责任公司的帐户将拥有自己的美联储ID#。

我想开一家有限责任公司与贵公司的经纪帐户。我应该在什么时候发送填妥的开户文件?
首先您需要与经纪人进行接触和讨论您的交易细节。如果我们的合规部门批准您的交易,进而你就可以在开户文件以传真或电子邮件。如果您将沉积股份,你首先要完成股权存款问卷(EDQ)或的快速事实问卷(QFQ)。

需要什么样的形式打开一个有限责任公司的经纪帐户?

    新帐户审批表,客户协议,有限责任公司授权,初始隐私声明,收到的文档。
    如果打开此帐户作为保证金账户,然后代替客户账户,保证金及短期账户协议客户账户协议,
    每个授权的成员或经理需要完成客户识别增编,以及提交的未到期的政府颁发的身份证。政府颁发的身份证明包括驾驶执照,州身份证和/或护照。
    除了这些形式,我们将需要使用的文件设立的公司(即公司章程,经营协议等)。我们将需要在其中设立的有限责任公司的州或省的文档,确认成立时,它仍然是活跃。

你需要原来的文档?
您可以传真或扫描到电子邮件所需文件。唯一的实例,我们需要原始文件的情况下外国公司的W-8BEN

你开立账户,公司在加拿大?
如果授权的帐户持有人居住在加拿大,但公司成立于美国,并在美国,将收到的邮件,那么我们就可以进行开户。我们是无法开立账户的加拿大公司。



非受限制或自由买卖证券
清除一个自由交易的安全性有关的任何费用?
是。有多个相关费用结算任何物理证书。结算公司收取的初始费75元定期存单。如果有多个证书存放在相同的时间,那么只有一个存款是要收费的。过户代理及DTC也有自己的转让费。

采取清除股份从物理证书,并有可供出售多久?
后结算公司提供的股份转让,你将等待至少7-10个工作日,前股份可供出售。

我想存入一些自由买卖证书颁发给我的吗?下一步是什么?
首先您需要与经纪人进行接触和讨论您的交易细节。该券商将已完成股权存款问卷或快速事实问卷。您将需要在您的证书的正面和背面的副本发送。请参阅沉积OTC证券的准则。一旦我们的合规部门已批准您的交易,你就可以开立一个帐户,或者如果你有一个已经打开,您可以继续发送证书。



合伙帐目

什么是合作伙伴帐户?
合伙企业开立账户由两个或两个以上的人,每个人同样也很容易。合伙企业将有自己的美联储ID#。

我想开一个与贵公司的合作伙伴帐户。我应该在什么时候发送填妥的开户文件?
首先您需要与经纪人进行接触和讨论您的交易细节。如果我们的合规部门批准您的交易,进而你就可以在开户文件以传真或电子邮件。如果您将沉积股份,你首先要完成股权存款问卷(EDQ)或的快速事实问卷(QFQ)。

需要什么样的形式打开合伙帐户?
随着非政府颁发的身份证过期(即护照和/或驾驶执照)的,在minimuim下列文件必须提交:

    新开户审批表(页1 ***2),客户账户协议,合伙协议,初始隐私声明,收到的文档。
    如果打开此帐户作为保证金账户,然后代替客户账户,保证金及短期账户协议客户账户协议,
    复制伙伴关系协议(这是一个比我们提供了一个不同的形式)
    外国合作伙伴也将需要提交原始的W-8BEN,必须邮寄到我们公司。

这些表格可以发现新帐户下>合作伙伴

***我们现在需要新帐户进行公证审批表第2页上的签名行。

你需要原来的文档?
您可以传真或扫描到电子邮件所需文件。原始文件的唯一实例,而我们需要的W-8BEN为外籍人员的情况。

你开立账户,为加拿大公民?
如果是加拿大公民,永久居住在加拿大境外,并接受他/她的邮件,并建立伙伴关系是在加拿大境外,那么我们可以打开一个伙伴关系账户。



限制和/或控制证券
有什么限制和控制证券的吗?
受限制证券收购证券从发行人或发行人的联属公司的登记,私人销售。投资者通常会收到限制证券通过私募产品,条例D产品,雇员股票福利计划,作为提供专业服务的补偿,或换取该公司提供的“种子钱”或启动资金。第144a)(3)确定哪些销售产生的受限证券。

控制证券是由发行公司的联属公司持有。一个子公司是一个人,如董事或大股东,与发行人的控制关系。控制是指有权直接管理和公司政策的问题,无论是通过投票权证券的所有权,合同,或以其他方式。如果你买的证券控股人或“子公司”你采取限制的证券,即使他们没有被限制在联盟的手中。

如果您获得了限制性证券,你几乎总是将收到一份证书,加盖“限制”的传说。传说表明证券可能不会在市场上转售,除非它们在美国证券交易委员会(SEC)登记或获豁免登记规定。控制证券的证书通常不加盖一个传奇。 (资料来源:www.sec.gov

我如何删除限制性传奇?
受限制”证券收购的登记,私人出售的证券发行人或发行人的联属公司。他们通常会明确说明,你可能不转售他们在公开市场出售,除非SEC的注册要求免除承担一个传奇。

根据1933年证券法“第144条提供了最常用的受限证券持有人豁免。要利用这个规则,你必须满足几个条件,包括为期一年的持有期。

即使你所遇见的第144条规则的所有条件,你还是可以不卖你的受限证券向公众,直到你有传说从证书。只有转移剂,可以删除一个限制性的传说。但代办转让将不会删除,除非发行人同意,通常在发行人律师的意见函件的形式转移剂的传说。

如果你想删除的限制性的传说,你应该联系该公司发行证券或转让代理公司的证券问有关删除一个传奇的程序。如果你有一个经纪人,你可能要问你的经纪人帮你。

如果发生争议是否可以去除受限制的传说,SEC通常不会干预。去除一个传奇,是一个仅在发行人的自由裁量权的问题。国家的法律,而不是联邦法律,包括去除传说的纠纷。

如果你正在考虑购买受限证券,这将是明智的证券法律专业律师为您咨询。 (资料来源:www.sec.gov

144表格是什么?
本表格必须向SEC提交的第144依赖发行人的联属公司持有受限制的证券或证券拟出售通知。表格上通告时,只需要在任何三个月期间出售量超过500的股份或单位,或有超过一万美元的总销售价格。销售必须采取三个月内提交表格,如果证券并无出售,必须提交修订通知。 (资料来源:www.sec.gov



独资帐户

什么是独资帐户呢?
A型,这是由一个人,往往是在他/她的法定名称商号以外的业务实体。个人独资开设帐户根据个人的社会安全号码。

我想开一个独资经纪帐户与你的公司。我应该在什么时候发送填妥的开户文件?
首先您需要与经纪人进行接触和讨论您的交易细节。如果我们的合规部门批准您的交易,进而你就可以在开户文件以传真或电子邮件。如果您将沉积股份,你首先要完成股权存款问卷(EDQ)或的快速事实问卷(QFQ)。

需要什么样的形式,以打开一个独资brokeage帐户。
随着过期的非政府颁发的身份证明(如护照和/或驾驶执照),至少须提交下列文件:

    新开户审批表(页1 ***2),客户账户协议,宣誓书的独家所有权,初始隐私声明,收到的文档。
    如果打开此帐户作为保证金账户,然后代替客户账户,保证金及短期账户协议客户账户协议,
    外地户口,还需要提交原始的W-8BEN,必须邮寄到我们公司..
    复制DBA申请(当个别需要下经营的商品名称)

这些表格可以发现新帐户下>独资

***我们现在需要新帐户进行公证审批表第2页上的签名行。

你需要原来的文档?
您可以传真或扫描到电子邮件所需文件。原始文件的唯一实例,而我们需要的W-8BEN为外籍人员的情况。

你开立账户,为加拿大公民?
如果个人在加拿大居住,那么我们就无法开立的帐户。如果个人永久居住在另一个非被禁的国家,那么我们将能够打开帐户。


信托账户

信托账户是什么?
一个信托帐户设置,使一个或多个受益人的利益,受托人可以管理一个帐户。大多数信托基金有自己的美联储ID#。

我想开一个信托账户,与贵公司。我应该在什么时候发送填妥的开户文件?
首先您需要与经纪人进行接触和讨论您的交易细节。如果我们的合规部门批准您的交易,进而你就可以在开户文件以传真或电子邮件。如果您将沉积股份,你首先要完成股权存款问卷(EDQ)或的快速事实问卷(QFQ)。

需要什么样的形式,开辟了信托账户?

    新帐户审批表(1 ***2),客户账户协议,受托人认证,初始隐私声明,收到的文档。这些表格可以发现新帐户下>信托帐户
    每个受托人将需要提交一份未到期的政府颁发的身份证明。政府颁发的身份证明包括驾驶执照,州身份证和/或护照。
    我们将需要提供了一份信任。

你需要原来的文档?
您可以传真或扫描到电子邮件所需文件。唯一的实例,我们需要原始文件的情况下外国公司的W-8BEN

你打开一个信托在加拿大设置?
我们无法打开加拿大信托账户。



电线存款
我可以资金电汇到我的帐户,如果它正在等待?
您必须等待,直到我们为您提供了一个账号。

你接受第三方导线插入一个帐户?
这是基韦斯特的政策是不接受第三方电线。

指示为接线资金进入我的账户是什么?
您可以使用下面的指令,您的帐户资金通过导线:

纽约银行
内布拉斯加州奥马哈
ABA021000018(非住宅的电线,使用SWIFT IRVTUS3N代码)
利益:Legent结算,帐户号8900620633
对于进一步的信贷:您的帐户名称和帐户号码

什么是最常见的原因为电线不发布到我的帐户?
您的帐户名称和您的帐户号码,您一定要记得提供您的银行。

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