饒影凡
 
行政總裁(CEO/ 主席 (President), 合夥人 (Partner)
 

饒影凡女士擁有17 年以上金融業管理、營運、諮詢、銷售以及證券合規管理經驗,引領韋斯特的策略方向並使其在這樣一個廣泛多元化的金融服務行業中成長,同時她還負責所有的日常管理,並與美國金融管理局(FINRA),美國證券交易委員會(SEC)等監管部門保持聯繫。


饒女士曾任嘉信理財(Charles Schwab)、花旗銀行(Citibank)和億創證券(E*Trade)的高級顧問和經理,在不同領域獲得許多獎項和成就。

 

在韋斯特成立之前,饒女士任美林證券(Merrill Lynch)副總裁、銷售經理,管理50多位,資產總值超過40億美元的投資顧問團隊。在美林證券期間,饒女士以清晰、準確、有條理的方式解決在幫助指導投資顧問方面的複雜的策略性問題。在美林,饒女士每週舉行策略會議,對投資顧問進行新產品和銷售計劃培訓,同時她也為新產品制定營銷策略,其中包括鮑爾森對沖基金(Paulson Hedge Funds, 卡爾林私募股權投資基金(Carlyn Private Equity Funds)以及美林房地產機會基金(Merrill Lynch Real-Estate Opportunity Funds)等等。饒女士曾協助開發團隊設計金融衍生產品,並為其開發新的潛在客戶。另一方面,饒女士為美林的新產品團隊挑選基金經理,使得該產品榮登美林批准產品名單。


饒女士為證監會(FINRA)之註冊仲裁人,像法官一樣解決投資者經紀交易商經紀交易商投資顧問經紀交易商經紀交易商之間索賠

 

饒女士擁有加州大學洛杉磯分校(UCLA)的經濟學學士學位,Loyola Marymount大學財務和市場營銷工商管理碩士學位,賓夕法尼亞大學沃頓商學院(The University of Pennsylvania Wharton School)管理和法規遵從性認證計劃"CRCP"文憑,美國金融管理局(FINRA Arbitrator) 和以下註冊認證:

 

   FINRA 系列3 註冊 商品期貨考試

   FINRA 系列4 註冊 註冊期權總監

   FINRA 系列7 註冊 正式註冊/綜合證券代表

   FINRA 系列8 註冊 分公司經理(紐約證券交易所)

   FINRA 系列9 註冊 綜合證券銷售主管

   FINRA 系列10 註冊 證券經理

   FINRA 系列24 註冊 綜合證券總監

   FINRA 系列27 註冊 財務運營總監

   FINRA 系列53 註冊 地方性證券總監

   FINRA 系列63 註冊 證券經紀人州政府統一考試

   FINRA 系列65 註冊 投資顧問法規統一考試

   FINRA 系列99 註冊 投資運營總監

   加利福尼亞州壽險牌照