戴以理
 
社長; 財務計劃總監,高級副總裁

 

戴以理先生從1994年起開始從事證券投資理財管理的服務,先後陸續取得各項從業相關證照;2003年投入個人財務計劃的領域,結合證券、人壽保險、年金與資產管理;應用於投資計劃、保險計劃、退休計劃、遺產計劃、教育基金計劃和財富管理計劃等;2007年也涉及個人與商業產物保險業務。

 

戴先生理從基層證券經紀開始,先後擔任證券主管, 法規監察主任, 財務主管, 銷售經理, 以及公司主管等職務;戴以理曾任職於美國日盛證券(Capital World Securities)、美國太平洋證券(US Pacific Financial)、第一優先證券(The Priority Securities)、建華金融理財服務(SinoPac Financial Services)、聯銀投資服務(UCB Investment Services)、以及紐約人壽保險(New York Life Insurance)等公司。

 

戴先生的經驗相當豐富;學歷資歷也非常完整齊備。

 
戴先生擁有會計學士BBA學位(1982年畢業於台灣國立中興大學),企業管理碩士MBA學位(1987年畢業於美國密蘇里大學聖路易分校),以及資訊管理碩士MIS學位(1989年畢業於美國密蘇里大學聖路易分校);他還持有以下註冊認證:
 
 
  •   FINRA 系列4 註冊 註冊期權總監
  •   FINRA 系列7 註冊 正式註冊/綜合證券代表
  •   FINRA 系列24 註冊 綜合證券總監
  •   FINRA 系列27 註冊 財務運營總監
  •   FINRA 系列63 註冊 證券經紀人州政府統一考試
  •   FINRA 系列65 註冊 投資顧問法規統一考試
  •   加利福尼亞州壽險牌照
  •   加利福尼亞州產物保險牌照